Một tòa án Hàn Quốc vừa ban hành phán quyết gây chấn động, hủy bỏ lệnh đình chỉ hoạt động kinh doanh kéo dài ba tháng đối với Dunamu, công ty mẹ của sàn giao dịch tiền điện tử hàng đầu Upbit. Quyết định này được đưa ra sau khi phát hiện những lỗ hổng đáng kể trong các quy định về chống rửa tiền (AML), mang lại chiến thắng vang dội cho Dunamu trong cuộc chiến pháp lý kéo dài hơn một năm.
Theo hãng tin Yonhap, Tòa án Hành chính Seoul đã đứng về phía Dunamu trong vụ kiện chống lại Đơn vị Tình báo Tài chính (FIU), lật ngược án phạt liên quan đến các cáo buộc vi phạm quy định chống rửa tiền. Tòa án lập luận rằng, mặc dù có các quy định rõ ràng cho giao dịch trên 1 triệu won (khoảng 675 USD), nhưng các quy định đối với những khoản chuyển tiền nhỏ hơn lại không đủ chi tiết, làm suy yếu cơ sở thực thi pháp luật trong vụ án này.
Phán quyết mang tính bước ngoặt này đã hạn chế đáng kể khả năng của FIU trong việc áp đặt các biện pháp trừng phạt AML lớn đối với các sàn giao dịch tiền điện tử, đặc biệt khi các tiêu chuẩn tuân thủ cơ bản chưa được quy định rõ ràng trong thực tế. Quyết định cũng chấm dứt cuộc tranh chấp gay gắt bắt đầu từ tháng 2 năm 2025, khi FIU áp đặt lệnh trừng phạt và sau đó bị tòa án tạm dừng trong quá trình Dunamu kháng cáo.
### Tòa án chỉ ra thiếu hướng dẫn rõ ràng trong quyết định đối với Dunamu
Đối với cáo buộc của FIU rằng Dunamu đã không thực hiện các biện pháp đầy đủ, tòa án khẳng định rằng cơ quan quản lý đã không cung cấp hướng dẫn cụ thể về những hành động cần thiết. Trong bối cảnh đó, tòa án nhận thấy rằng công ty đã tự mình thực hiện các biện pháp riêng.
Tòa án nhấn mạnh rằng, ngay cả khi những biện pháp này có vẻ chưa đủ khi nhìn lại, nhưng rất khó để kết luận rằng Dunamu đã không hoàn thành nghĩa vụ do cố ý hoặc sơ suất nghiêm trọng, từ đó làm suy yếu cơ sở để áp đặt lệnh trừng phạt.
### Án phạt của FIU gây ra thách thức pháp lý từ Dunamu
Vào ngày 25 tháng 2 năm 2025, FIU đã áp đặt lệnh đình chỉ một phần hoạt động kéo dài ba tháng đối với Dunamu, hạn chế người dùng Upbit mới chuyển giao tài sản kỹ thuật số. Cơ quan quản lý cho biết biện pháp này được đưa ra sau một cuộc kiểm tra tại chỗ, phát hiện Dunamu đã tạo điều kiện cho các giao dịch với các nhà cung cấp tài sản ảo (VASP) ở nước ngoài không đăng ký và không đáp ứng các yêu cầu thẩm định khách hàng (KYC).
FIU trước đó đã tuyên bố đã xác định hơn 600.000 trường hợp nghi ngờ vi phạm KYC trong quá trình xem xét giấy phép kinh doanh của Upbit.
Để đáp lại lệnh trừng phạt, Dunamu đã đệ đơn kiện và yêu cầu một lệnh đình chỉ để ngăn chặn việc thực thi ngay sau khi hình phạt được công bố. Vào ngày 28 tháng 2 năm 2025, Dunamu xác nhận đã nộp đơn lên tòa án để tìm cách lật ngược lệnh đình chỉ một phần.
Vào ngày 27 tháng 3 năm 2025, tòa án đã chấp thuận lệnh đình chỉ, cho phép Upbit tiếp tục chào đón người dùng mới trong khi vụ kiện đang được xem xét.
tienso.org cam kết đưa tin độc lập và minh bạch. Bài viết này được sản xuất theo Chính sách Biên tập của tienso.org và nhằm cung cấp thông tin chính xác, kịp thời. Độc giả được khuyến khích tự mình xác minh thông tin.
