Nishad Singh, cựu Giám đốc Kỹ thuật cấp cao của đế chế FTX sụp đổ, vừa chấp nhận nộp phạt $3.7 triệu USD để khép lại vụ kiện dai dẳng với cơ quan quản lý hàng hóa Hoa Kỳ (CFTC). Đây là kết quả sau những cáo buộc về vai trò của ông trong sự sụp đổ chấn động của sàn giao dịch tiền điện tử này và hành vi biển thủ quỹ của người dùng.
Theo lệnh chấp thuận bổ sung mới nhất, Singh không chỉ phải hoàn trả $3.7 triệu USD mà còn đối mặt với lệnh cấm giao dịch trên thị trường trong 5 năm và lệnh cấm đăng ký hoạt động trong ngành crypto suốt 8 năm. Điều này đồng nghĩa với việc ông sẽ bị tước mọi quyền cấp phép để hoạt động trong lĩnh vực này, theo thông báo chính thức từ Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) vào thứ Tư vừa qua.
CFTC khẳng định: “Lệnh chấp thuận ban đầu và lệnh chấp thuận bổ sung đã chính thức giải quyết hành động thực thi pháp luật của CFTC đối với Singh.”
Vụ phá sản kinh hoàng của FTX vào tháng 11 năm 2022 đã tạo ra một làn sóng chấn động toàn bộ ngành công nghiệp tiền điện tử, thổi bay hàng tỷ USD thanh khoản thị trường, làm lung lay niềm tin của người dùng và thúc đẩy các nhà chức trách mạnh tay cáo buộc ban lãnh đạo sàn giao dịch về hành vi lừa đảo quy mô lớn.
Ông David Miller, Giám đốc bộ phận Thực thi của CFTC, cho biết sẽ không có thêm các khoản bồi thường hay hình phạt dân sự nào vào thời điểm hiện tại. Ông nhấn mạnh rằng các hình phạt hiện hành đã phản ánh sự hợp tác đầy đủ của Singh với các cơ quan chức năng.
Miller tuyên bố: “Với tư cách là cựu giám đốc kỹ thuật của FTX, bị cáo đã tham gia và tiếp tay cho những vi phạm nghiêm trọng Đạo luật cùng các quy định của CFTC. Các lệnh chấp thuận này thể hiện rõ mức độ nghiêm trọng của những vi phạm đó.”
Ông cũng nhấn mạnh: “Tuy nhiên, thỏa thuận này cũng cho thấy cam kết của Ủy ban trong việc khen thưởng và khuyến khích những cá nhân cung cấp hỗ trợ quan trọng trong các cuộc điều tra của Bộ phận.”
Luật sư đại diện cho Singh cho biết ông bày tỏ lòng biết ơn khi vụ việc pháp lý mới nhất này đã kết thúc. Họ “hài lòng khi CFTC đã công nhận vai trò hạn hạn chế của thân chủ chúng tôi trong hành vi cơ bản và sự hợp tác rộng rãi của ông ấy,” theo thông tin từ Bloomberg.
Hồi tháng 2 năm 2023, CFTC từng cáo buộc Singh về hành vi cá nhân biển thủ hàng triệu USD tài sản và đã khởi tố ông với hai tội danh: lừa đảo chiếm đoạt tài sản và tiếp tay cho hành vi lừa đảo do cựu CEO FTX Sam Bankman-Fried thực hiện.
Vào tháng 4 năm 2023, Singh đã ký vào lệnh chấp thuận, bị kết luận có trách nhiệm đối với các cáo buộc và đồng ý hợp tác đầy đủ với các điều tra viên của ủy ban. Ban đầu, cơ quan quản lý đã tìm kiếm hàng loạt hình phạt nặng nề, bao gồm bồi thường, phạt tiền dân sự và cấm giao dịch, đăng ký vĩnh viễn.
Trong một vụ việc riêng biệt do Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) khởi kiện vào tháng 2 năm 2023, Singh bị cáo buộc lạm dụng quỹ của khách hàng và thực hiện hành vi lừa đảo chiếm đoạt tài sản, vi phạm luật chứng khoán. Vụ án này đã được giải quyết vào tháng 12 năm đó, với kết quả là Singh phải nhận lệnh cấm hoạt động trong ngành suốt 8 năm.
Sau sự sụp đổ của FTX, các công tố viên Hoa Kỳ cũng đã truy tố Singh và bốn đồng nghiệp của ông với các tội danh bao gồm lừa đảo và vi phạm quy định tài chính trong chiến dịch tranh cử. Nếu bị kết tội, ông có thể phải đối mặt với hàng thập kỷ trong tù. Tuy nhiên, nhờ hợp tác với các công tố viên và đứng ra làm chứng chống lại Bankman-Fried, Singh đã được hưởng án phạt bằng thời gian bị giam giữ và ba năm quản chế.
tienso.org cam kết đưa tin độc lập và minh bạch. Bài viết này được sản xuất theo Chính sách Biên tập của tienso.org và nhằm cung cấp thông tin chính xác, kịp thời. Độc giả được khuyến khích tự mình xác minh thông tin.
