Sàn giao dịch tiền điện tử hàng đầu KuCoin vừa đạt thỏa thuận dàn xếp trị giá 500.000 USD với Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC), chính thức khép lại vụ kiện kéo dài với các cáo buộc nghiêm trọng.
Đây là một phần trong chuỗi rắc rối pháp lý của KuCoin tại Mỹ, sau khi công ty mẹ là Peken Global Limited đã chấp nhận nộp phạt 300 triệu USD trong một vụ án hình sự riêng biệt do Bộ Tư pháp (DOJ) khởi xướng vào tháng 1 năm 2025.
Theo thông báo từ CFTC vào thứ Hai vừa qua, Tòa án Quận Nam New York đã ban hành một lệnh đồng thuận chống lại Peken Global Limited, công ty mẹ của KuCoin. Thỏa thuận này giải quyết tất cả các khiếu nại của CFTC đối với sàn giao dịch này.
Peken Global Limited đã chấp thuận dàn xếp mà không thừa nhận hay phủ nhận các cáo buộc từ CFTC. Điều đáng chú ý là công ty này đã tránh được việc phải hoàn trả lợi nhuận thu được trong giai đoạn bị điều tra (từ tháng 7 năm 2019 đến tháng 6 năm 2023), nhờ vào sự hợp tác tích cực với cơ quan điều tra.
Khoản phạt dân sự 500.000 USD mà tòa án áp đặt đã được cân nhắc kỹ lưỡng, tính đến việc KuCoin trước đó đã nhận tội và đồng ý nộp phạt 300 triệu USD vào tháng 1 năm 2025. Vụ án song song này do Bộ Tư pháp (DOJ) tiến hành, cáo buộc KuCoin hoạt động kinh doanh chuyển tiền mà không có giấy phép.
Thông tin này cho thấy áp lực pháp lý nặng nề mà KuCoin phải đối mặt từ các cơ quan quản lý Hoa Kỳ.
Vào tháng 3 năm 2024, CFTC từng phát đi một tuyên bố gay gắt về vụ kiện chống lại KuCoin, tìm kiếm các hình phạt mạnh mẽ như lệnh cấm giao dịch vĩnh viễn đối với Peken Global Limited cùng ba công ty khác liên quan đến hoạt động của KuCoin là Mek Global Limited, PhoenixFin PTE Ltd. và Flashdot Limited.
Cơ quan quản lý hàng hóa đã cáo buộc KuCoin thực hiện các thủ tục xác minh danh tính khách hàng (KYC) “giả mạo” và không có đủ biện pháp ngăn chặn người dùng Hoa Kỳ sử dụng nền tảng. Đồng thời, sàn giao dịch này cũng bị buộc tội không đăng ký làm nhà môi giới hợp đồng tương lai (futures commission merchant) hoặc hội đồng giao dịch nước ngoài (foreign board of trade).
Theo thỏa thuận mới nhất, Peken Global bị cấm cung cấp dịch vụ giao dịch cho cư dân Hoa Kỳ trên KuCoin trừ khi công ty này đăng ký với CFTC như một hội đồng giao dịch nước ngoài hợp pháp.
Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm: Thông tin trong bài viết này chỉ mang tính chất tham khảo chung và không cấu thành lời khuyên tài chính, đầu tư, pháp lý hoặc thuế. Mọi quyết định đầu tư nên dựa trên nghiên cứu cá nhân và tư vấn từ chuyên gia.
